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2013 年度社会责任报告

二 0一四年二月

目       录

1. 前言

2. 基础信息

a)   认证机构的承诺

b)   认证机构的简介

c)   认证机构的社会责任战略、方针目标和经营理念

3. 社会责任管理现状

a)   遵守法律

b)   规范运作

c)   诚实守信

d)   提升服务水平

e)   创新发展

f)   环保节能减排

g)   员工权益

h)   服务社会

4. 责任展望

1. 前言

a)   本报告编制的依据： 2012年 6月 21日国家认监委制定的《认证机构履行社会责任指导意见》；

b)   本报告的时间范围： 2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日；

c)   本报告的适用范围：365体育注册和天津分中心；

d)   本报告的发布周期：365体育注册社会责任报告为年度报告；

e)   本报告的真实性承诺：中心对报告内容的完整性和可信性负责，报告中不使用虚假或误导性的数据和文字，如发现有不妥之处或有好的意见和建议请按照电话： 010-67175077和我们联系。

2. 基础信息

a) 认证机构的承诺

        i.       365体育注册响应国家认监委号召，以邓小平理论和三个代表思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持走“以人为本”和“可持续发展”的道路，坚持以“传递信任，服务发展”为使命，坚持“公正、客观、科学、规范、诚信”为行为准则，于 2014年首次发布本机构的年度社会责任报告；

      ii.       在社会责任年度报告中我们真诚的表述了对认证机构应承担社会责任的理解和执行情况，并对未来的责任进行展望，希望这份年度报告可以成为对机构的约束和方向上指引，同时也欢迎社会各界的朋友对报告中的内容进行批评和指正；

    iii.       365体育注册将认证机构的社会责任作为我们赢得信任的基础，用真诚和服务为社会创造更大的价值，在认证活动中不断强化“责任认证、诚信认证”的思想意识，为需要管理体系认证的客户提供良好的服务，为和谐社会、诚信社会做出应有的贡献。

b) 认证机构的简介

        i.       365体育注册 China Federation of Logistics Certification Center（英文缩写 CFLC）成立于 2001年，是中国物流与采购联合会（原国内贸易部）发起、经国家工商行政管理部门注册登记、经国家认证认可监督管理委员会批准、经中国认证机构国家认可委员会认可、具有独立法人资格和第三方公正地位的认证机构，专门从事管理体系认证业务；

      ii.       目前中心已获国家认监委批准的业务范围包括：

1.   质量管理体系认证；

2.   环境管理体系认证；

3.   职业健康安全管理体系认证。

    iii.       自 2001年成立以来，中心经过持续的努力，目前已经拥有近 6000家持证客户，拥有 80多人的管理团队，经验丰富的审核员队伍遍布全国各地；

      iv.       中心地址：北京市东城区幸福大甲 39号德惠大厦 A 座 301

中心电话： 67175077    中心传真： 67175097  58947054

邮政编码： 100061     中心网址： www.codyana.com

c) 认证机构的社会责任战略、方针目标和经营理念

        i.       社会责任战略：我们在认证工作中要真诚守信、科学严谨、客观公正、提高效率，为我们的客户不断提高产品质量、降低能源消耗和减少污染、提高员工职业健康安全绩效做出我们应有的贡献，在中心内部形成一个通过竞争促进个人发展的良好工作氛围，让每一个员工都能够通过自己的努力来共享中心的发展成果；

      ii.       方针目标：我们奉行诚信、公正、规范、高效的管理方针，努力创建一支懂技术、讲管理、能够提供优质服务的管理团队，将中物联打造成为认证行业中的一个优质品牌；

    iii.       经营理念： 诚信为本、勤奋敬业、团结协作、开拓进取， 用真心的给客户提供良好服务，严格遵守认证行业的法规要求，立足物流方面的行业优势，追求与客户和相关方的共同发展。

3. 社会责任管理现状

a) 遵守法律

        i.       依法执业：365体育注册依据工商管理的经营许可取得合法的工商和税务登记证件，在国家认监委批准的认证领域范围开展认证活动，中心认真履行法人和公民道德准则，反对不正当竞争和商业贿赂和欺诈行为，自觉接受政府、消费者和社会的监督，维护认证市场秩序；

      ii.       制度保证：中心通过内部管理明确对不同认证行业和不同产品涉及到的产品标准和资质进行收集和更新，建立有标准资质数据库，并对此数据库实施动态管理，中心的标准资质数据库的正常运作可以满足对适用的法律法规收集和使用的要求；

    iii.       培训落实：针对适用的法律法规和标准要求，中心经过识别后传递给相关岗位的人员，中心的管理人员每月要召开技术分析会议，研讨最新的标准和法规要求，并将研讨的结果以中心文件的形式发给全体审核员；

      iv.       财务保障：中心认真执行国家的财务和税收制度，中心的全部收入均来源于认证收费，目前财务水平良好可以保证中心正常业务的开展，资本增值保值率持续稳定，各项税款上缴率 100%。

b) 规范运作

        i.       体系管理：为了更好的保证中心按照认证行业的统一要求规范运作，中心依据国家认可委对机构实施管理体系要求的文件规定，结合法律法规要求编制了中心的体系文件，在历年的认可评审中均受到专家的好评，各领域的资格认可一次通过率 100%；

      ii.       机构建设：中心立足于稳健发展和风险控制，目前只设立了一个天津分中心，中心对照《认证机构管理办法》的要求每年对天津分中心严格检查， 2013年顺利通过了年度认可评审；

    iii.       风险防范：中心为了规范认证机构的运作，对认证风险进行预警和控制，对认证活动中可能出现的认证风险进行识别和分析，形成 2013年度的认证活动风险分析和控制报告，顺利通过了每年一次的公正性委员会评审，与会委员对于中心对风险管理和控制的状况表示满意，截止到 2013年 12月 31日中心的认证活动中未发生过风险事故；

      iv.       人员保障：充足的人力资源是保持稳定提供认证服务的前提，目前中心的管理人员有 82人，截止 2013年年底的质量管理体系审核员的数量为 248人，环境管理体系审核员的数量为 103人，职业健康安全审核员的数量为 69人，中心新增审核员的数量和中心管理人员的数量完全可以满足认证工作的需求；

        v.       内外检查：利用内部和外部检查的结果对中心日常运作进行持续改进是中心规范运作的一个重要组成部分， 2013年内部审核发现的一般性不符合项在一个月内进行了有效关闭， 2013年年度认可评审提出的一般性不符合项也全部在规定的时间内进行了关闭并取得评审老师的认可，中心充分利用内部检查和外部检查的契机，寻找改进的机会，将持续改进作为中心追求的永恒的目标；

      vi.       严格自律：中心始终自觉遵守《认证认可条例》、《认证机构管理办法》和《认证认可行业自律公约》等行业规范的要求，从每一个项目的受理开始把关，对于超出限价要求的项目坚决不予受理，通过市场人员、市场部经理、财务部经理的层层把关，严格禁止低价竞争案件的发生，中心严格执行行业规范的要求，为认证行业的有序发展做出贡献；

    vii.       规范管理：中心从市场部受理项目签订认证合同到认证评定部对案卷审阅和证书发放实施了全流程的数据库管理，每道工序的工作要求和记录要求都在数据库中体现，后道工序对前道工序进行检查，检查中发现的问题记录在数据库中，写明对应的问题责任人，每月对发现的问题进行统计，统计结果作为对责任人绩效考核的依据，通过绩效考核将每个人的工作质量和个人收入紧密挂钩，规范的管理有效地提高了工作质量和效率；

  viii.       系统保障：信息化管理的不断升级为中心加强内部管理提供了良好的技术保证和支持， 2013年中物联认证中心对自行研发的用于进行认证流程化管理的数据库系统进行了系统升级，提高了服务器的硬件配置，完成了中心设定的各项数据库年度指标。

c) 诚实守信

        i.       职业承诺：为了保证整个认证活动的公正性，同时也考虑客户的信息的保密要求，中心和全体员工（包括管理人员、审核员、技术专家）都签署了《公正性和保密声明》，同时中心设置了 30万的风险基金，当引发公正性和保密性风险事件时用以支付赔偿；

      ii.       信息公开：中心编制了《公开文件》的汇编，将认证活动的要求、流程、费用等信息等公众需要得知的信息在中心的网站上发布，此外中心将认证客户的证书信息（包括新发证书、暂停证书、撤销证书、注销证书等）在中心网站上公布，根据国家认监委要求将认证客户证书的信息（包括新发证书、暂停证书、撤销证书、注销证书、证书保持、证书变更、证书失效等）按照日报和月报的要求向认监委指定的系统进行上报，为广大用户和政府部门及时准确的掌握认证信息提供了支持和帮助；

    iii.       拒绝欺诈：中心认真研究《认证认可条例》、《认证机构管理办法》、《认证认可行业自律公约》和《认证机构公平竞争规范》等行业规范和要求，将相关要求作为认证要求体现在中心内部管理文件之中，指导中心在市场开发、认证活动中遵纪守法，坚决杜绝商业欺诈行为， 2013年度未发生过商业欺诈的投诉事件；

      iv.       能力保持：认证人员的能力是获取客户和社会信任的基础，中心根据认可委对机构的管理要求制定了内部控制文件，对认证人员全部进行初始能力的评价，评价合格的才安排从事相关的认证工作，中心每年对于初始评价合格的人员还要进行持续保持的能力评价，中心在 2013年认可评审时向认可委的评审员出具了对认证人员初始评价和持续评价的资料，得到了评审员的好评；此外中心的全体审核员都参加了认可协会组织的审核员持续教育课程培训和考试，全部审核员都顺利完成了年度的持续教育课程并考试合格；在日常管理中中心通过对案卷质量的评价寻找审核员能力不足的问题，对审核员进行有针对性的培训和指导，对于可能存在的共性问题中心由审核部制定相关文件和要求传递给全体审核员，以不断提高审核员的能力，更好地胜任其承担的审核任务。

d) 提升服务水平

        i.       测量需求：在审核前中心市场部业务人员和顾客对认证意向进行洽谈，充分了解顾客对认证工作的期望和要求，指导顾客填写认证申请书和认证合同，在审核过程中中心审核人员通过跟顾客进行面对面的交谈，将客户的希望和要求以真实情况反馈表的形式向中心反馈，作为中心持续改进的一个依据，审核结束之后客服人员通过电话询问顾客对中心认证工作的意见建议，做为中心工作改进的输入；

      ii.       满足需求：市场部业务员根据同客户洽谈的结果将相关信息通过中心内部数据库进行传递，由审核部按照顾客期望的时间来安排审核活动，同时考虑顾客的需求，尽可能安排当地的审核员执行审核任务，在保证审核质量的前提下，中心对案卷资料审阅以及后续问题关闭的时间都做了明确的要求，通过合理安排工作流程、提高工作效率的方法努力缩短认证评定的时间周期， 2013年中心将认证周期的时长作为考核的目标，通过一年的努力取得了良好的效果。

e) 创新发展

        i.       工作策划：中心将“戴明环”运用到机构日常管理之中，对于中心的每一项工作都要求进行工作策划，明确主要工作要求，明确工作检查方法，明确记录格式，明确统计要求，所有工作策划的内容在中心数据库中均有体现，用工作策划覆盖中心的全部工作，以消除工作中的盲点；

      ii.       文件分类：中心对文件分类采用了全新的方法，这也是我们深刻理解 9000标准之后的一种创新，我们将文件分为两大类，一类是“要求性”文件，一类是“理解执行性”文件，我们提出了一项工作只能有一个“要求性”文件的概念，对此项工作有“新的要求”时可以将新的要求增加在原来的“要求性”文件之中，而不需要另行起草一个新的文件；对同一项工作的“理解执行性”文件可以有一个或多个，可以根据工作需要增加，但是每一个“理解执行性”文件必须和对应工作的“要求性”文件进行接口，而且是对“要求性”文件的一种补充，这种文件的分类方法是文件管理方面的一种创新，把原来繁杂混乱的文件体系梳理出了清晰的脉络；

    iii.       工作检查：为了让管理人员更好地了解基层员工的实际工作状况，中心要求每一位有管理职能的人员（经理、副经理、主管）每周至少抽出一个小时时间，对其所管辖的工作范围内进行“工作检查”，要求管理人员必须走出自己个人的办公室，必须到员工的岗位去检查，对检查出来的问题填写在中心的工作检查数据库中，要提出对检查结果的意见，要明确改进的要求，要指定改进的责任人，中心还要求质量技术部每周对每位管理人员进行工作检查的结果进行通报，从 2013年中心实施“工作检查”的做法以来，发现并解决了不少实际工作中存在的问题，通过“工作检查”让管理人员和普通员工贴的更近了；

      iv.       增值服务：中心通过售后服务和审核员现场的情况反馈了解到部分客户有增值审核的需求，决定成立技术小组研究“增值审核”的课题，我们以卓越绩效标准 GB/T19579和 GB/T19580为基础研发了中物联中心自己的增值审核标准，并选取了有这方面需求的客户进行了试点工作，从试点的结果来看客户对于“增值审核”的结果给出了高度的评价，中心在创新发展的道路上又迈出了可喜的一步。

f) 环保节能减排

        i.       合理安排：为了响应国家节能减排的号召，认监委在指导文件中提出了认证机构要提高环保意识，减少管理和认证活动中能源资源的消耗及污染排放，我中心通过合理安排审核路线，将某一区域附近需要认证的企业安排在一起审核，另外我们通过协调不同审核员的时间，当地的审核项目尽可能使用当地的审核员去审核，减少了路途的时间和往返的费用，在满足节能减排的同时还降低了客户的费用支出，增强了顾客的满意度；

      ii.       绿色办公：我们将绿色办公的理念植入每一位员工心里，中心建立的数据库系统可以通过电脑和内部网络传递信息，减少了办公纸张的使用，我们将复印打印用纸分为两类，对于要求不高的文件使用废纸的背面，大量降低了复印纸的购买数量，另外我们设立了专职的网管对公司的电脑和网络进行维护，综合部每天下班都要检查用电设备是否关闭，一方面杜绝风险隐患，另一方面减少对电能的消耗； 我们主动参与北京市政府倡导的分类回收纸张换取再生纸的活动，实现资源回收利用，将绿色环保、可持续的理念深入到每一位员工心里。

g) 员工权益

        i.       劳动合同：中心按照《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规的要求，在平等自愿的基础上和每一位员工签订和续签劳动合同，在合同中明确双方的权利和义务，包括薪酬和福利待遇；

      ii.       福利待遇：中心编制了《员工手册》，在手册中明确了中心的薪酬体制和福利待遇，除了国家规定的正常假期之外，中心还规定了年休假、延长假的内容，为员工提供午餐补助和交通补助，加班时按照规定给员工发放加班工资，中心按照国家法规要求为每一位员工上缴了五险， 2013年中心为全体员工提供了免费的体检，有效地保障了员工的权益；

    iii.       活动游玩：为了保障员工的身心健康，中心规定了每天上午和下午各有一次工间操，播放音乐让大家做广播体操，每周三给员工发放水果或酸奶，每年组织全体员工参加中心的联欢会活动，在联欢会上颁发优秀员工奖、持久贡献奖、特殊贡献奖等奖金和奖品， 2013年中心还组织员工去避暑山庄游玩，通过活动和游玩放松心情，陶冶情操，增强了中心的凝聚力。

雾灵山之旅

h) 服务社会

        i.       提供认证：中心属于依法设置并取得认可的认证机构，通过认可后颁发的证书带有认可标志，在质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证三个领域我们颁发的证书得到了社会各界的认同，为获取认证的客户提供了管理水平的佐证，得到了广大客户的赞扬；

      ii.       解决就业：中心业务发展的同时为每一位员工提供了一份能施展自己才华的工作，也为社会提供了更多的就业机会，认证机构的发展和每一位员工的发展以及社会的可持续发展都是密不可分的。

拓展活动照片

5. 责任展望

        365体育注册的 2013年度社会责任报告是我们按照对认监委颁发的《认证机构履行社会责任指导意见》以及《认证机构社会责任报告编写提纲指南（试行）》的理解结合中心的实际情况组织人员第一次编写而成，我们对未来的社会责任进行展望，我们将持续以“责任认证、诚信认证”为己任，逐步健全我们的社会责任管理体系，更好的践行我们的社会责任。    

我们将一如既往处理好中心发展和员工个人成长之间的关系，处理好中心发展和相关方满意之间的关系，我们愿和认证行业的全体同仁一起努力，共同维护认证信誉，树立良好行业形象，努力提高整个社会对认证事业的认知、认同和信任，进一步加强相关方对认证结果的采信，我们深知要想得到整个社会的认知和认同是一件长期而且艰巨的工作。

我们是第一次系统的梳理社会责任这项工作，鉴于自身水平和能力有限，我们的工作会存在许多需要改进的地方，我们欢迎社会各界提出宝贵意见，我们将认真对待每一份意见和建议，将其作为我们工作改进的输入，祝愿我们的认证工作在国家认监委、认可委和认可协会的指导下蓬勃发展，让我们一起努力共同创建和谐社会，早日实现我们的“中国梦”！

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2014 年 2月 25日